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涉嫌违犯《反垄断法》 美十大投资银行被控
日期：2001-05-18
【新税网北京05/18/2001信息】 美国最大的集体诉讼律师事务所日前对在
资本市场声名显赫的10家投资银行提起诉讼，指控这些投资银行涉嫌在公司挂牌上市
的新股IPO配售过程中违犯了美国的《反垄断法》。与此同时，美国证监会也在通
过交易纪录，追查投资银行是否用以向客户索取高额回扣的方式换取高比例的初始股
额度，以及是否在新股上市之后以虚拟的价格操纵股价。
最近，在初始股市场损失惨重的个人投资者纷纷诉诸法律手段，十几起集体诉讼
案把负责初始股发行的投资银行和几个初始股上市公司请上了法庭。此前，Sirota＆
Sirota律师事务所曾对投资银行业在上市新股的配售中出现的违法行为提起反垄断诉
讼。随着案情的不断升温，位于纽约的Milberg、Weiss、Bershad、Hynes和Lerach律
师事务所也从中发现了发财的机会，这家因反对保利信保险公司与瑞士银行和Drexel
BurnhamLambert公司合并而声名鹊起的全美最大的集体诉讼律师事务所代表股民向10
家投资银行提出集体诉讼。如果经调查证明投资银行的确有违规行为，其将面临成百
上千万美元的巨额赔偿和罚款。
Milberg律师事务所控告的对象包括：高盛公司、BancBostonRobertsonStephens、
Hambrecht＆Quist、WilliamBlair、BearStemrns、美林证券、所罗门、摩根斯坦利、
瑞士信贷第一波士顿和雷曼兄弟公司，以及在1999年10月份公开上市的网络公司Planet
Rx.com的管理人员。该律师事务所指控这些投资银行相互串通，秘密签订合同、协议，
以保证向上市公司提供上市承销补偿为诱饵争取承销权或提高盘后交易市场上某些股
票的价格，目的是压制同业竞争，更严重的是，这使不明真相、逢高追入的投资者在
随后蒙受了几百万美元的损失。
据悉，受害股民的呼声已受到美国证监会和司法部的重视。在美国证券交易委员
会、美国律师办公室和全国证券交易商协会的领导下，美国有关的证券管理部门正在
对大投资银行1999年和2000年的上市新股配售交易及纪录进行调查。
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