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美国推出证券投资者赔偿基金
日期：2002-11-27
【新税网北京11/27/2002信息】 最近，美国新推出了一项赔偿基金制度，
该制度的执行由证券交易会负责。设立这项赔偿基金的目的是为了保护证券投资者的
权益，同时也是对《证券投资者保护法》的继承和发展。该项目的资金来自对那些执
行违规操作、虚假做账的公司主管进行处罚的罚金。
该项赔偿基金制度的建立可追溯到1969年～1970年。当时美国发生金融危机，若
干证券公司倒闭，客户血本无归，为解决这一难题，美国出台了《证券投资者保护
法》，依照该法设立了保护证券投资者权益的公司，叫做证券投资者保护公司，几乎
所有的美国经纪人或营销商均属于该公司。证券投资者保护公司有一笔基金用于赔偿，
该资金来源于会员交纳的备用金以及美国财政部的10亿美元放贷额。如果证券公司破
产，可以动用此基金赔偿客户，每位客户都可以得到赔偿金，最高赔偿额为10万美元，
而用现金赔偿部分一次性不得超过4万美元。
但在当时，这项赔偿基金并没有得到法律的肯定，它只是证券投资者保护公司用
来保护投资者的一种方式，而且它的资金来源依赖于政府或者会员的备用金。现在，
这项新推出的投资者赔偿基金，不但得到了法律的支持，而且从其资金来源看，也是
对投资者的一种变相保护、对做假者的一种直接惩罚，其有效性及实用性更强了。
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